CFTC-Sanktionen FCStone, LLC für Überwachungsverstöße festgenommen, um 140.000 Zivilstrafen zu zahlen Die US-Commodity-Futures-Handelskommission (CFTC) hat eine Order-Ablage erhoben und gleichzeitig Abrechnungen gegen FCStone erhoben. LLC, ein CFTC-registrierter Futures Commission Merchant (FCM) mit Hauptsitz in New York, New York, weil er nicht in der Lage war, ein angemessenes Aufsichtsprogramm bereitzustellen und aufrechtzuerhalten, und dass er seine Mitarbeiter bei Verstoß gegen die CFTC-Verordnung 166.3 nicht einmal sorgfältig überwacht hat. Der CFTC-Auftrag verlangt, dass FCStone eine 140.000 Zivilstrafe bezahlt und die Verletzung der CFTC-Verordnung 166.3 auflöst und aufhebt. Konkret hat die Kommission festgestellt, dass FCStone von mindestens 2008 bis Mai 2013 keine angemessenen Policies oder Verfahren für die Übertragung von Positionen zwischen Kundenkonten und keine festgelegte Grundsatzregelung für einen Antrag eines Kunden zur Übertragung von Positionen zwischen Konten aufweist. Stattdessen hatte FCStone eine ungeschriebene Politik, so dass seine Mitarbeiter verstanden, dass sie zu suchen Beratung, wenn eine Übertragung zwischen zwei Konten, die nicht unter gemeinsamer Kontrolle angefordert wurden. Diese ungeschriebene Politik habe jedoch keine spezifische Anleitung für die Auswirkung des wirtschaftlichen Eigentums auf die Kontobewegungen gemäß dem Auftrag gegeben. Insbesondere kann ein FCM, wie FCStone, Positionen zwischen Kundenguthabenkonten bei der Firma 1) übertragen, solange die Übertragung lediglich eine Änderung von einem Konto zu einem anderen Konto darstellt und 2) das zugrunde liegende wirtschaftliche Eigentum an den beiden Konten bleibt Das gleiche, nach dem Orden. Der Auftrag findet auch, dass bei einer Gelegenheit FCStones Mitarbeiter übertragen Positionen zwischen zwei Konten, die nicht über die gleichen zugrunde liegenden wirtschaftlichen Eigentums. Insbesondere übertrafen sie etwa 20 Millionen Gold - und Silberpositionen von einem Privatkundenkonto auf ein Firmenkonto, in dem der Einzelne ein 98,95-prozentiger Besitzer war. Sie machten die Übertragung glauben, dass die Positionen zwischen den beiden Konten übertragen werden konnten, weil die Einzel-und Firmenkonten hatte die gleiche große Händler-Nummer und die einzelnen kontrollierten beide Konten. Tatsächlich waren jedoch die Steueridentifikationsnummern für die beiden Konten unterschiedlich, und die Konten hatten nicht das gleiche zugrundeliegende wirtschaftliche Eigentum, weil es zwei gebrochene Minderheitsbesitzer des Unternehmenskontos gab. Die Kommission stellt ferner fest, dass FCStone in vollem Umfang an der Untersuchung des CFTC mit dieser Frage mitarbeitete und dass FCStone für sich allein die schriftlichen Verfahren zur Übertragung von Positionen entsprechend überarbeitete. CFTC Abteilung der Durchsetzungsmitarbeiter, die für diese Angelegenheit verantwortlich sind, sind James Deacon und Rick Glaser. Das Urheberrecht dieser Website oder eines Teils davon gehört GP ONESTOPBROKER, sofern nicht anders angegeben. Es wird die Erlaubnis für das persönliche, nicht kommerzielle Herunterladen, Drucken, Übermitteln und vorübergehende Speicherung von Materialien auf dieser Website gewährt. 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